Kaleil Isaza Tuzman llegó extraditado a Nueva York para enfrentar ocho cargos por manipulación bursátil

De 43 años, fue la cabeza visible de KIT Capital, una start-up tecnológica que quebró. Fue capturado en Colombia en septiembre de 2015 por solicitud de las autoridades de Estados Unidos, en donde la Comisión de Valores (Securities and Exchange Commission – SEC) lo acusa de ocho cargos por manipulación del mercado y fraude contable, por los que puede recibir hasta 20 años de prisión.

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El ex Goldman Sachs, graduado en Harvard, está acusado de los hechos que llevaron a la quiebra a la start-up tecnológica KIT Digital, inscrita en el mercado Over The Counter - OTC de Nueva York, o mercado mostrador, y en Nasdaq. También debe enfrentar cargos por fraude contable, por los que puede recibir hasta 20 años de prisión. Se volvió famoso por la quiebra de govWorks en la época de la burbuja de los punto com por lo que protagonizó en 2001 el documental "Startup.com". Fue capturado en septiembre de 2015 en Colombia cuando levantaba US$50 millones para abrir el “primer hotel seis estrellas” en Colombia, el Convento Obra Pía en Cartagena.

El ex chief executive officer de la start-up tecnológica Kit Digital Inc., el colombiano Kaleil Isaza Tuzman, llegó extraditado a Estados Unidos y a las 8 y 30 de esta mañana será presentado ante un juez que decidirás si le otorga fianza en el inicio de un juicio por manipulación bursátil y fraude contable.

 

Isaza, chairman de la Junta Directiva, y Robin Smyth, arrestado en Australia, renunciaron en 2012, y KIT Digital fue deslistada de Nasdaq y se declaró en quiebra en abril de 2013: ellos y otros llevaron al desastre a KIT Digital, que inscribieron en el mercado Over The Counter - OTC de Nueva York, o mercado mostrador, y en Nasdaq, que luego colapsó en medio de mentiras de facturación y falsificación de estados financieros con las que la empresa parecía más rentable de lo que en realidad era.

 

En las últimas horas Omar Amanat - quien alguna vez que se autodenominó como "la persona más poderosa de la que Hollywood ha oído hablar" - fue detenido acusado de participar en una conspiración para defraudar a los inversores en la compañía Kit Digital Inc. caso por el cual también está acusado el colombiano Kaleil Isaza Tuzman.

 

El ex director financiero de la compañía, Robin Smyth se declaró culpable de fraude de este año. Los fiscales afirman que Amanat con Tuzman y Stephen E. Maiden utilizaron un vehículo de inversión controlado por Isaza de compra de acciones Kit Digital y alegan que trabajó con Kaleil, para utilizar su fondo para inflar el precio de la acción y el volumen de operaciones de Kit Digital.

En mayo de 2014 anunció el desarrollo de “Obra Pía”, un convento del siglo XVII ubicado en la exclusiva ciudad vieja en Cartagena, para convertirlo en el primer y único hotel “seis estrellas” del país, y levantaba US$50 millones entre inversionistas cuando fue capturado.

Fraude por cada esquina

Isaza Tuzman y Smyth, al menos en una ocasión, en 2011, usaron dinero de KIT Digital, en custodia para una  adquisición corporativa, para pagar créditos sospechosos o incobrables a fin de año. Específicamente, utilizaron US$7.850.000 artificiosamente para la compra de una empresa que KIT Digital, trató de adquirir. Finalmente de ese dinero US$4.4 millones fueron a cancelar cuentas por cobrar sospechosas o cuentas incobrables.

Falsificación descarada

En el informe financiero anual de KIT digital exageraron los activos de la empresa por US$7.850.000 y para subestimar las pérdidas antes de impuestos, de fin de año de la compañía, en aproximadamente US$ 4,4 millones.
 

"Isaza-Tuzman y Smyth descaradamente falsificaron la situación financiera de una empresa pública y engañaron a los inversionistas y los auditores sobre los ingresos y la capacidad de entregar los productos que se promocionaban de la compañía", dijo Andrew M. Calamari, director de la Oficina Regional de la SEC de Nueva York.

Los cargos de la SEC

El colombiano debe responder por un cargo de conspiración para cometer fraude con valores, uno por fraude con valores,  un cargo por conspiración para cometer fraude con comunicaciones y un cargo por fraude con comunicaciones.

Sobre el esquema de fraude contable, Isaza Tuzman es acusado de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores, de hacer declaraciones falsas en los informes anual y trimestral a la SEC,  y de  hacer declaraciones falsas a los auditores, de un cargo de fraude de valores, y dos cargos de hacer declaraciones falsas a la Comisión de Valores.

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HISTORIA DEL COLAPSO

 

KIT Digital, el Futuro de la Televisión, sigla derivada del nombre del empresario Kaleil Isaza Tuzman, salió al mercado bursátil en el que recaudó US$250 millones, entre diciembre de 2008 y septiembre de 2011, con los que compró 19 empresas de tecnología de vídeo en línea.

 

Isaza Tuzman y un co-conspirador, (señalado en el indicment como CC-1 - lo que sugiere que es colaborador en la causa judicial) y quien operaba un fondo de cobertura (hedge fund), participaron en un plan para inflar artificialmente el precio de la acción y el volumen de operaciones de compraventa de los títulos valores.

 

Específicamente, en varios momentos cuando las acciones de KIT Digital cotizaban en el OTC Bulletin Board y más tarde en el Nasdaq, Tuzman dirigió un esquema en el que se compraron y se vendieron acciones a través del hedge fund, a veces con el propósito de manipular el precio de las acciones y, a veces con el fin de crear la ilusión de mayor volumen en el comercio de las acciones.

 

Isaza invirtió personalmente su propio dinero en el fondo de cobertura y también dirigió recursos de KIT Digital para invertirlos en el hedge fund, utilizando para ello el fondo como un vehículo por el cual KIT Digital, bajo la dirección de Isaza Tuzman, invirtió en sus mismas acciones sin revelar ese hecho, o el hecho de la manipulación, al público inversionista.

 

Vea aquí el indicment completo

 

En concreto, CC-1, el testigo, con el conocimiento y aprobación de Isaza Tuzman, con frecuencia participaban en las transacciones y CC-1 usó una cuenta bajo su control para comprar o vender acciones de KIT Digital, e Isaza era la contraparte para manipular el precio de las acciones en ciertos momentos críticos, como, por ejemplo, cuando KIT digital trató de recaudar capital adicional capital en Nasdaq.

 

Entre 2009 y 2010, Isaza Tuzman invirtió aproximadamente US$1.150.000 en efectivo de KIT Digital en el fondo de cobertura, como parte del esfuerzo para manipular el mercado, con lo que según la acusación usó a KIT Digital como su banco personal.

 

En esencia la fiscal Preet Bharara, de la Corte del Distrito Sur de Nueva York, y el colombiano Diego Rodríguez, asistente encargado del director del FBI (Federal Bureau of Investigation), acusan a Isaza Tuzman y a Robin Smyth de participar en un esquema ilegal para engañar a los accionistas de KIT Digital, inflando ingresos por facturación y por la ejecución de transacciones fraudulentas de "ida y vuelta", que dieron la ilusión de pagos recibidos de los clientes (que después se declaraban vencidos y adeudados) engañando a los auditores independientes contándoles luego que las facturas eran incobrables.

 

Simulaban haber vendido licencias perpetuas de software sin haberlas entregado a los inversionistas públicos. Los dos reconocieron que aproximadamente US$6 millones en ingresos no deberían haber estado en sus informes trimestrales y anuales presentados a la SEC, engañando así el público inversionista y ocultando la verdadera salud financiera de KIT Digital, dice la Fiscalía.

Publicado 15/07/2016  06:00 A.M.